Pakalpojumi

Pilns atbilstības konsultāciju klāsts uzņēmumiem un privātpersonām ES un starptautiskās regulatīvās vides ietvaros.

AML / CTF konsultācijas

Atbalsts uzņēmumiem noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas jomā.

Pakalpojumi ietver:

  • AML/CTF risk assessment (biznesa modelis, klienti, valstis, kanāli)
  • Iekšējās AML politikas un procedūras izstrāde vai pārskatīšana
  • AML gap analysis pret:
    • ES AML direktīvām
    • Vietējo regulējumu
    • Banku / PSP prasībām
  • Atbalsts regulatora vai bankas pieprasījumiem
  • AML iekšējās kontroles sistēmas izvērtējums

Piemērots:

FinTech / EMI / PSP E-commerce un digitālajiem pakalpojumiem Startup uzņēmumiem Profesionālajiem pakalpojumiem

KYC – klientu izpēte (Customer Due Diligence)

Praktiska un regulatīvi korekta klientu identifikācija un riska novērtēšana.

Pakalpojumi ietver:

  • KYC procedūru izstrāde (CDD / SDD / EDD)
  • Fizisko personu KYC:
    • Identitātes pārbaude
    • PEP un sankciju skrīnings
    • Riska profila noteikšana
  • KYC dokumentu prasību definēšana
  • KYC failu pārskatīšana pirms:
    • Bankas konta atvēršanas
    • PSP/EMI onboardinga

Piemērots:

FinTech un maksājumu uzņēmumiem Uzņēmumiem ar tiešsaistes klientiem Profesionālo pakalpojumu sniedzējiem

KYB – uzņēmumu izpēte (Know Your Business)

Padziļināta uzņēmumu un patieso labuma guvēju (UBO) izpēte.

Pakalpojumi ietver:

  • Juridisko personu KYB analīze
  • UBO struktūras pārbaude
  • Vadības un akcionāru izpēte
  • Biznesa modeļa un naudas plūsmas analīze
  • Augsta riska jurisdikciju un struktūru izvērtējums
  • Atbalsts merchant onboardingam (PSP / acquiring / gateway)

Piemērots:

PSP / acquiring uzņēmumiem FinTech platformām B2B pakalpojumu sniedzējiem Marketplace risinājumiem

Onboarding & banku prasību atbalsts

Sagatavošana veiksmīgam bankas, EMI vai PSP onboardingam.

Pakalpojumi ietver:

  • AML / KYC / KYB dokumentu iepriekšēja pārbaude
  • Atbalsts banku un PSP due diligence procesā
  • Atbildes uz compliance jautājumiem
  • Biznesa aprakstu un risku skaidrojumu sagatavošana
  • Atbalsts atteikuma (decline) gadījumu analīzē

AML apmācības un praktiskais atbalsts

Pielāgotas apmācības uzņēmumu vadībai un darbiniekiem.

Pakalpojumi ietver:

  • AML pamata apmācības
  • KYC / KYB praktiskie piemēri
  • FinTech un e-commerce riski
  • Iekšējo procedūru skaidrojums
  • Darbinieku testēšana un dokumentācija

Specializētie AML pakalpojumi

  • MCC un biznesa riska klasifikācija
  • Payment flow & third-party risk analīze
  • PCI DSS atbilstības dokumentu izvērtēšana (no AML perspektīvas)
  • Sankciju, embargo un jurisdikciju riski
  • Atbilstības konsultācijas startup un MVP stadijā

Darbības robežas

Sniedzu konsultatīvus AML / KYC / KYB pakalpojumus.

Nepārstāvu regulatorus un nepildu oficiāla MLRO/AML Officer funkcijas bez atsevišķa rakstiska pilnvarojuma.

Gatavs sākt sadarbību?

Sazinieties, lai pārrunātu jūsu situāciju un iespējamos risinājumus.

Sazināties